常見問題
一、股指期貨交易特別風險揭示

市場風險莫測 務請謹慎從事

尊敬的客戶:
 
        進行股指期貨交易風險相當大,可能發生巨額損失,損失的總額可能超過您存放在期貨公司的全部初始保證金以及追加保證金。在決定進行股指期貨交易前,您應充分了解以下事項:

        一、您應當了解股指期貨基礎知識、相關法律法規、中國金融期貨交易所(以下簡稱交易所)業務規則及期貨公司的有關規定,充分了解股指期貨交易風險。
 
        二、您應當充分了解股指期貨交易與股票交易、商品期貨交易的區別,了解股指期貨交易風險的特點。
 
        首先,股指期貨交易采用保證金交易方式,潛在損失可能成倍放大,具有杠桿性風險。其次,股指期貨合約到期時,如您仍持有未平倉合約,交易所將按照交割結算價將您持有的合約進行現金交割,您將無法繼續持有到期合約,具有到期日風險。
 
        三、您應當了解我國股票市場尚屬新興加轉軌的市場,市場波動較為頻繁。股指期貨市場以股票市場為基礎,股指期貨價格的波動往往大于股票市場價格的波動。此外,股指期貨合約標的較大,相應地盈虧金額較大。因此,您的投資可能會面臨巨大的風險。
 
       四、股指期貨市場實行投資者適當性制度,您應當滿足中國證監會、交易所及期貨公司關于投資者適當性標準的規定。投資者適當性制度對您的各項要求以及依據制度對您進行的評價,不構成對您的投資建議,不構成對您的獲利保證。
 
       您必須充分理解股指期貨交易投資者所應當具備的經濟能力、專業知識和投資經驗,評估自身的經濟承受能力、風險控制能力、身體及心理承受能力,審慎決定自己是否參與股指期貨交易。
 
       五、您應當充分理解并遵循“買賣自負”的金融市場原則,充分認識股指期貨交易的風險,根據相關市場信息理性判斷、自主決策,并自行承擔交易后果,不得以不符合適當性標準為由拒絕承擔股指期貨交易履約責任。
 
       本《股指期貨交易特別風險揭示》僅是對從事股指期貨交易投資者的特別提示,為全面了解期貨交易的風險,您在入市交易前,必須同時閱讀并簽署《期貨交易風險說明書》、《客戶須知》。



 
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二、 期貨交易風險說明書
                        
                          市場風險莫測  務請謹慎從事                         
       
        根據中國證監會的規定,現向您提供本《期貨交易風險說明書》。 
            
        進行期貨交易風險相當大,可能發生巨額損失,損失的總額可能超過您存放在期貨公司的全部初始保證金以及追加保證金。因此,您必須認真考慮自己的經濟能力是否適合進行期貨交易。
                          
        考慮是否進行期貨交易時,您應當明確以下幾點:
                          
        一、您在期貨市場進行交易,假如市場走勢對您不利時,期貨公司會按照期貨經紀合同約定的時間和方式通知您追加保證金,以使您能繼續持有未平倉合約。如您未于規定時間內存入所需保證金,您持有的未平倉合約(部分或全部)將可能在虧損的情況下被迫(強行)平倉,您必須承擔由此導致的一切損失。 
                        
        二、您必須認真閱讀并遵守期貨交易所和期貨公司的業務規則,如果您無法滿足期貨交易所和期貨公司業務規則規定的要求,您所持有的未平倉合約將可能根據有關規則被強行平倉,您必須承擔由此產生的后果。  
                    
        三、在某些市場情況下,您可能會難以或無法將持有的未平倉合約平倉。例如,這種情況可能在市場達到漲跌停板時出現。出現這類情況,您的所有保證金有可能無法彌補全部損失,您必須承擔由此導致的全部損失。 
                       
        四、由于國家法律、法規、政策的變化、期貨交易所交易規則的修改、緊急措施的出臺等原因,您持有的未平倉合約可能無法繼續持有,您必須承擔由此導致的損失。        
              
        五、由于非期貨交易所或者期貨公司所能控制的原因,例如:地震、水災、火災等不可抗力因素或者計算機系統、通訊系統故障等,可能造成您的指令無法成交或者無法全部成交,您必須承擔由此導致的損失。   
                    
        六、在國內期貨交易中,期貨交易所無法做到即時確認,所有的交易結果須以當日交易所或結算機構的結算數據為依據。如果您利用盤中即時回報的交易結果作進一步的交易,您可能會承擔額外的風險。   
         
       七、“套期保值”交易同單純的投機交易一樣,同樣面臨價格波動引起的風險。 
           
       八、如果您未遵守中國證監會關于期貨保證金安全存管的規定,將可能會影響您的期貨保證金的安全性。 
                  
       九、利用互聯網進行期貨交易時將存在(但不限于)以下風險,您將承擔由此導致的損失:
                
        1.由于無法控制和不可預測的系統故障、設備故障、通訊故障、電力故障及其它因素,可能導致交易系統非正常運行甚至癱瘓,使您的交易指令出現中斷、停頓、延遲、數據錯誤等情況;   
          
        2.由于網上交易系統存在被網絡黑客和計算機病毒攻擊的可能性,由此可能導致交易系統故障,使交易無法進行及行情信息出現錯誤或延遲;
               
        3.互聯網上的數據傳輸可能因通信繁忙等原因出現中斷、停頓、延遲、數據錯誤或不完全,從而使網上交易出現延遲、停頓、中斷;                
        4.如果您缺乏網上交易經驗,可能因操作不當造成交易失敗或交易失誤;
                    
        5.您的密碼失密或被他人盜用。       
                  
       本《期貨交易風險說明書》無法揭示從事期貨交易的所有風險和有關期貨市場的全部情形。故您在入市交易之前,應全面了解期貨交易法律法規、期貨交易所規則及期貨公司的業務規則,對自身的經濟承受能力、風險控制能力、身體及心理承受能力(僅對自然人客戶而言)作出客觀判斷,對期貨交易作仔細的研究。
 
 
 
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三、客戶須知
 
         一、客戶開戶需要具備的條件

        客戶應是具備從事期貨交易主體資格的自然人、法人或其他經濟組織。

        自然人開戶須是年滿十八周歲、具有完全民事行為能力的公民。

        客戶須以真實的、合法的身份開戶?蛻繇毐WC資金來源的合法性?蛻繇毐WC所提供的《企業法人營業執照》、《組織機構代碼證》、身份證及其他有關資料的真實性、合法性、有效性。

        客戶開戶應當提交的文件和材料:

      (一)法人戶

       1、經年檢有效的法人營業執照(副本)原件及復印件;
       2、經年檢有效的組織機構代碼證(副本)原件及復印件;
       3、法定代表人身份證原件及復印件;
       4、開戶代理人、指令下達人、資金調撥人以及結算單確認人的身份證原件及復印件;
       5、稅務登記證(副本)原件及復印件;
       6、影像資料;
       7、監管機關要求的其他資料。

      (二)自然人戶

       1、開戶人身份證原件及復印件;
       2、指令下達人、資金調撥人及結算單確認人的身份證原件及復印件;
       3、影像資料;
       4、監管機關要求的其他資料。
       
       二、開戶文件的簽署

      自然人開戶的必須由客戶本人簽署開戶文件,不得委托代理人代為辦理開戶手續。
法人、其他經濟組織等機構客戶開戶的可委托代理人辦理開戶手續、簽署開戶文件。委托代理人開戶的機構客戶應向公司提供真實、合法、有效的開戶代理人授權委托書。
 
       三、客戶需知曉的事項

     (一)知曉期貨交易風險
       客戶應知曉從事期貨交易具有風險?蛻魬陂_戶前對自身的經濟承受能力和心理承受能力做出客觀判斷,應仔細閱讀并簽字確認《期貨交易風險說明書》。

     (二)知曉期貨公司不得做獲利保證
       客戶應知曉期貨交易中任何獲利或者不會發生損失的承諾均為不可能或者是沒有根據的,期貨公司不得與客戶約定分享利益或共擔風險。

     (三)知曉期貨公司不得接受客戶的全權委托
客戶應知曉期貨公司及其工作人員不得接受客戶的全權委托,客戶也不得要求期貨公司或其工作人員以全權委托的方式進行期貨交易。全權委托指期貨公司代客戶決定交易指令的內容。

     (四)知曉客戶本人須對其代理人的代理行為承擔民事責任
客戶代理人是基于客戶的授權,代表客戶實施民事行為的人,代理人在代理權限內以客戶名義進行的行為即視為客戶自己的行為,代理人向客戶負責,客戶對代理人代理行為的后果承擔一切責任。

     (五)知曉居間人獨立承擔基于居間關系所產生的一切責任。

     (六)知曉從業人員資格公示網址
       有關期貨公司期貨從業人員的信息可以通過中國期貨業協會網站(www.cfachina.org)的期貨從業人員執業資格公示數據庫進行查詢和核實。

     (七)知曉期貨保證金安全存管的有關規定
       為保障期貨保證金的安全,客戶應當知曉并遵守中國證監會有關期貨保證金存取的規定,應當確保將資金直接存入中國期貨保證金監控中心公告的期貨公司的期貨保證金賬戶,期貨保證金的存取應當通過客戶在期貨公司登記的期貨結算賬戶和期貨公司的期貨保證金賬戶轉賬辦理。

      (八)知曉期貨公司的期貨保證金賬戶和結算資料的查詢網址                     
        客戶可以登錄中國期貨保證金監控中心有限責任公司網站(以下簡稱中國期貨保證金監控中心)(www.cfmmc.com),了解有關期貨公司的期貨保證金賬戶信息以及期貨公司為客戶提供的結算信息。

      (九)知曉從事中間介紹業務證券公司的有關規定
客戶應知曉只有取得中間介紹業務資格的證券公司方可從事中間介紹業務。證券公司從事中間介紹業務限于以下服務內容:                    
       1.協助辦理開戶業務;                      
       2.提供期貨行情信息、交易設施;                      
       3.中國證監會規定的其他服務。                      
       從事中間介紹業務的證券公司不得代客戶進行期貨交易、結算或交割,不得收付期貨保證金,不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼,不得為客戶從事期貨交易提供融資或擔保,不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易。

     (十)知曉國有以及國有控股企業進行境內外期貨交易,應當遵循套期保值的原則,嚴格遵守國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定。
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